Coordinador De Cumplimiento

¡Desde Aval Casa de Bolsa promovemos la Diversidad, Equidad e Inclusión con el propósito de generar espacios equitativos e incluyentes!

Estamos buscando un Coordinador de Cumplimiento Normativo, quien estará a cargo de los sistemas de administración de riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT), antisoborno y anticorrupción (ABAC), así como del cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA) y del Estándar Común de Reporte (CRS).

 

Responsabilidades:

 

·         Coordinar plan de trabajo y la aplicación de instrucciones y políticas corporativas en riesgo SARLAFT ABAC FATCA y CRS.

·         Coordinar la elaboración y presentación de informes de gestión de riesgos.

·         Dirigir la implementación de correctivos ordenados por la Junta Directiva.

·         Informar a la Gerencia sobre posibles incumplimientos.

·         Coordinar con la primera línea de defensa la identificación de riesgos asociados a negocios.

·         Formular estrategias para controles de exposición a riesgos de lavado de activos.

·         Evaluar los controles de riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo.

·         Elaborar y actualizar la matriz de riesgo de los productos y servicios de las Entidades.

·         Velar por la efectividad de medidas correctivas del SARLAFT.

·         Asegurar que los riesgos residuales estén dentro de niveles aceptables.

·         Coordinar la socialización de matriz de riesgo con la primera línea de defensa.

·         Participar en la actualización de metodologías e indicadores para detección de operaciones inusuales.

·         Elaborar criterios objetivos para detección de operaciones sospechosas.

·         Velar por el envío oportuno de reportes regulatorios a entidades pertinentes.

·         Coordinar el cumplimiento de la Ley FATCA y el Estándar CRS.

·         Asegurar el envío de reportes de FATCA y CRS a la DIAN.

·         Participar en comités y asesorar en prevención de lavado de activos y corrupción.

·         Atender requerimientos de autoridades judiciales o administrativas.

 

Requerimientos:

 

·         Experiencia mínima de 5 años en sistemas de gestión de riesgos o áreas de Auditoría o Contraloría. Experiencia en actividades propias de los sistemas de gestión de riesgos, preferiblemente en el SARLAFT, ABAC, FATCA y CRS.

 

Condiciones:

 Contrato indefinido

Horario lunes a viernes (4 días oficina, 1 día en casa)